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中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政处罚决定书(黑龙江省容

发布时间:2019-05-28 10:58 来源:未知 编辑:admin

  黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(以下简称容维公司),实际控制人及法人代表为刘宝华,住所:哈尔滨市道里区友谊路

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对容维公司违法违规案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。容维公司提出了陈述和申辩意见,我局对当事人提出的陈述和申辩意见进行了复核。本案现已调查、审理终结。

  (一)2017年6月6日,李洪娟QQ聊天记录中存在以下内容:“我的用户华先生加入之前股票被套,我们的老师具体帮他制定操作方案,昨天直接提示加仓2500股,今天下午直接涨停,这就是专业。你目前手中个股操作如何?是否有在稳步获利?我所了解的你目前被深套,你必须考虑成为我们的用户,专业的分析师团队为你制定详细的操作方案,让你亏损解套盈利。谭先生要合作吗?要!”。

  (二)2017年3月3日,李洪娟QQ聊天记录中存在以下内容:“觉得实力可以,想稳步获利的,加入跟着我们做,你看一天如此,看100天也是如此”。

  (三)2017年6月6日,李洪娟QQ聊天记录中存在以下内容:“刘总在证券行业的影响力绝对权威,所掌握的信息和数据以及所带领的容维执业分析师团队足以支撑所有软件用户稳步获利。”相同的内容在容维证券产品宣传群里名为“容维—任明星(2058896486)”的QQ号码和名为“容维—李珊珊(729256283)”的QQ号码也发布过。

  (四)2017年6月9日,李洪娟QQ聊天记录中存在以下内容:“永远不要把资金少挂在嘴上,小资金同样可以稳步收益,25%的收益你也可以得到,这就是我们用户的特权,股市博弈需要的是专业的把握和独到的眼光”。

  (五)2017年6月6日,李洪娟QQ聊天记录中存在以下内容:“考虑的怎么样了?在你犹豫的时候我的合作用户可是一直在赚钱的”。

  (六)2017年6月6日,李洪娟QQ聊天记录中存在以下内容:“早晚都得跟我们合作,早合作早赚钱”。

  (七)2017年6月6日,李洪娟QQ聊天记录中存在以下内容:“你不了解的,我们自有方法提前预知,所以跟我们合作,才是赚钱的王道”。

  (八)2017年1月4日,张克军QQ聊天记录中存在以下内容:“昨日下午容维公司建仓的股票【002703浙江世宝】今日目前为止已拉升涨停,目前大盘震荡,建议做短线的稳健持仓,可以适当减仓控制风险。要是跟上建仓的您现在有多少收益入账了呢?您觉得这样的实力能帮您赚到钱吗?您还在犹豫吗?想跟上我们的操作请回复888!”。

  (九)根据李洪娟询问笔录:“信息来源是我们容维公司群里,是不是我发的我记不起来了。如果不是我发的,也一定是其他同事发的。公司群里的信息我认为都是真的”。“这些内容都是公司群里的,也不是我随便说的”。

  (一)2017年6月7日,容维证券产品宣传群中有名为“容维—李珊珊(729256283)”的QQ号码发布的以下内容:“我们容维有自己的私募团队,证书编号:P1004477。而我们的执业分析师都是在私募团队实战多年,专业和经验都是极其丰富的。我们容维的执业分析师都可以直接在中国证券业协会官网查询”。

  根据李珊珊询问笔录,其所发送的内容都是来自于公司的公开信息或者其他部门提供的材料。

  (二)2017年6月7日,李洪娟与QQ名为“新客户谭先生 273346836”的QQ号码存如下聊天记录:“晴天11:17:50容维私募登记证书,证书编号:P1004477”。

  (三)根据李洪娟询问笔录:“信息来源是我们容维公司群里,是不是我发的我记不起来了。如果不是我发的,也一定是其他同事发的。公司群里的信息我认为都是真的”。“这些内容都是公司群里的,也不是我随便说的”。

  (四)根据容维公司提供的私募基金管理人情况说明证实,容维公司的私募基金管理人资质已于2016年5月1日被基金业协会注销。

  (五)2017年6月2日,容维证券产品宣传群中有名为“容维—任明星(2058896486)”的QQ号码发布的信息显示,容维公司有多名执业分析师。2017年6月5日,容维证券产品宣传群中有名为“容维—李珊珊(729256283)”的QQ号码发布的信息显示,容维公司有多名执业分析师。“我们容维资深投顾,都是有国家权威部门--《中国证券业协会》颁发的从业证书,个个都是行业里的精英”。

  而在中国证券业协会公布的信息及容维公司提供的公司人员资质信息中,并未找到上述人员具备证券分析师资质的信息,该信息不实。

  上述违法违规事实有调取的QQ聊天记录截屏、从容维公司调取的材料、容维公司提供的情况说明、当事人询问笔录等证据足以认定。

  上述事实违反了《证券法》第一百七十一条第一款第(五)项,以及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十九条、第二十四条第(二)项有关投资咨询机构及其投资咨询人员应当以诚实守信和勤勉尽责的态度提供证券投资咨询服务,以及证券投资咨询机构及其从业人员不得向投资人承诺收益的规定,构成了《证券法》第二百二十六条第三款所述违法行为。

  在陈述和申辩意见中,容维公司认为我局作出的认定容维公司向投资人承诺收益;未以谨慎、诚实和勤勉尽责的态度为客户提供证券、期货投资咨询服务的决定似有不公;对历史上发生过的问题重复处罚有失公允。具体理由如下。

  第一,李洪娟等人摘自容维证券产品宣传群中的内容而发布的信息,是用来业务人员之间交流和学习的培训记录,以便学习及认知哪些是行业及公司禁止的业务行为,并不是用来开发客户的,经查证李洪娟没有据此与任何客户建立合作关系,没有据此实际签署过任何服务协议,李洪娟没有实际客户,以此判断容维公司违规似有不公。

  第二,容维公司在2016年5月1日前有私募投资基金管理人证书资质,证书编号P1004477。这是事实,也是过去的一个公司资质。私募投资基金管理人证书被注销后,公司并没有拿此资质做过任何业务,也没有与任何人签署过协议,更没有依据此证书对客户做过任何承诺和保障。此证书资质问题不应构成违规问题,没有对任何客户造成伤害,容维公司理解此问题不涉嫌违规。

  第三,容维公司QQ群中发布的多名容维执业分析师是早期中国证券业协会网站上的内容,其中所提到的“董事长”、“董事”、“总经理助理”、“投资银行部经理”、“咨询部分析师”都是公司内部设置的职务,并非是其证券执业资质,他们从事的都是证券投资顾问的工作,并没有从事过任何证券分析师的工作,如撰写研究报告,做电视、广播嘉宾等。此问题应是理解的问题,容维公司理解不涉嫌违规。

  第四,《行政处罚告知书》中提到的许多内容是多年以前的事情,当时公司确有不规范之处,为此公司在2016年5月受到中国证监会〔2016〕51号《关于对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令暂停新增客户措施的决定》处罚,在2016年6月受到黑龙江证监局〔2016〕4号《关于对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令改正、责令暂停新增客户措施的决定》处罚。现在旧事重提,对历史上发生过的问题重复进行处罚,容维公司认为有失公允。

  第一,李洪娟作为容维公司员工,在从业过程中,通过QQ对外多次使用夸大性字眼的表述,对投资人投资收益作出过于肯定的表述。法律法规并没有要求实施这一行为必须以与客户签署服务协议的结果为构成要件,因此,李洪娟是否据此与客户签署过服务协议,以及李洪娟对外发布信息来源的容维证券产品宣传群是否为公司学习交流的群,并不影响对上述行为违法违规性质的认定。

  第二,容维公司的私募基金管理人资质已于2016年5月1日被基金业协会注销,但2017年6月7日,容维证券产品宣传群,以及李洪娟通过QQ与客户的聊天内容中均提及容维私募登记证书,证书编号:P1004477。在私募登记证书已经被注销后,在对外宣传中仍然提及私募登记证书,具有误导性,也有违投资咨询机构及其从业人员应当诚实从业的规定,是否对客户造成伤害并不影响对上述行为违法违规性质的认定。

  第三,2017年6月5日,容维证券产品宣传群中有名为“容维—李珊珊(729256283)”的QQ号码发布的信息显示,容维公司有多名执业分析师。“我们容维资深投顾,都是有国家权威部门--《中国证券业协会》颁发的从业证书,个个都是行业里的精英”。在发布的执业分析师情况表中,除了列明了姓名、职务外,还列明了执业资格证书号码。而在中国证券业协会公布的信息及容维公司提供的公司人员资质信息中,并未找到上述人员具备证券分析师资质的信息,该信息不实。上述行为具有误导性,也有违投资咨询机构及其从业人员应当诚实从业的规定,上述人员是否实际从事过证券分析师的工作并不影响对上述行为违法违规性质的认定。

  第四,容维公司2016年5月收到中国证监会[2016]51号《关于对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令暂停新增客户措施的决定》,在2016年6月收到黑龙江证监局[2016]4号《关于对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令改正、责令暂停新增客户措施的决定》属于监督管理措施,不属于行政处罚,均是对容维公司2016年度以前的违法违规行为作出的监督管理措施。而本次行政处罚针对的是2016年度以后容维公司的违法违规行为作出的,所处罚的行为并不是针对同一行为,不存在重复处罚的问题。

  我局认为,容维公司作为经批准从事证券投资咨询业务的投资咨询机构及其从业人员,应当谨守执业准则和规定,谨慎、勤勉、客观、公平地为投资者提供咨询服务,共同维护市场秩序和行业声誉。

  根据当事人的违法事实、性质、情节,依据《证券法》第二百二十六条第三款的规定,我局决定,对容维公司作出责令改正,并处以三十万元罚款的处罚决定。

  当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:0162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送黑龙江证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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